Menu

سبدگردانی

فعالیت سبدگردانی تصمیم به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار به‌نام سرمایه‌گذار معین توسط سبدگردان در قالب قراردادی مشخص، به منظور کسب انتفاع برای سرمایه‌گذار است. یکی از خدمات ویژه واحد مدیریت سبد دارایی در شرکت تأمین سرمایه نوین، سبدگردانی اختصاصی می­باشد. در این خدمت با عقد قرارداد با اشخاص حقیقی و حقوقی اقدام به ایجاد و مدیریت سبد اوراق بهادار برای اشخاص با توجه به شرایط و میزان ریسک پذیری آنها می­شود. در این خدمت با توجه به میزان ریسک­ پذیری هر یک از افراد سبدی از اوراق بهاردار مختلف شامل: سهام شرکت­ های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار، انواع اوراق مشارکت، صکوک، گواهی سپرده و سایر انواع دارایی­ های مالی تشکیل و مدیریت می­شود. فعالیت سبدگردانی تصمیم به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار به‌نام سرمایه‌گذار معین توسط سبدگردان در قالب قراردادی مشخص، به منظور کسب انتفاع برای سرمایه‌گذار است. یکی از خدمات ویژه واحد مدیریت سبد دارایی در شرکت تأمین سرمایه نوین، سبدگردانی اختصاصی می باشد. در این خدمت با عقد قرارداد با اشخاص حقیقی و حقوقی اقدام به ایجاد و مدیریت سبد اوراق بهادار برای اشخاص با توجه به شرایط و میزان ریسک پذیری آنها می شود. در این خدمت با توجه به میزان ریسک پذیری هر یک از افراد سبدی از اوراق بهاردار مختلف شامل: سهام شرکت های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار، انواع اوراق مشارکت، صکوک، گواهی سپرده و سایر انواع دارایی های مالی تشکیل و مدیریت می شود. جهت کسب اطلاعات بیشتر در خصوص سرمایه گذاری آنلاین در صندوق ها با شماره 84341000 داخلی 451 تماس حاصل فرمائید.

خدمات قابل ارائه

خدمات قابل ارائه در سبدگردانی شرکت تامین سرمایه نوین شامل خدمات مدیریت پرتفوی اختصاصی در بازار سرمایه می‌باشد. این شرکت با توجه به تفاوت انتظارات و سطوح تحمل ریسک هر سرمایه ­گذار و همچنین حجم سرمایه ­گذاری وی، اقدام به سرمایه­ گذاری در ترکیب­ های متناسبی از ابزارهای مالی موجود در بازار سرمایه می­نماید تا ارزش ­آفرینی سرمایه ­ی سرمایه­ گذاران را به حداکثر رساند. شرکت سبدگردانی تامین سرمایه نوین با در نظر گرفتن این موارد و نیز با توجه به محدودیت های موجود در بازار، این قابلیت را دارد تا از اوراق بهادار زیر جهت ارائه این خدمات بهره برد: 

اوراق بهادار پذیرفته شده در بازار بورس اوراق بهادار تهران
اوراق بهادار پذیرفته شده در بازار فرابورس
انواع اوراق بهادار با درآمد ثابت نظیر صکوک و ...
فلزات گرانبهای قابل معامله در بورس کالا
قراردادهای آتی سهام و کالاهای قابل معامله در بورس

روشهای تحلیل اوراق بهادار

در شرکت تامین سرمایه نوین تلاش می شود تا عملیات مدیریت پرتفوی با استفاده از روشهای حرفهای و رایج ارزشگذاری و تحلیل بازارهای مالی معتبر به انجام رسد. بکارگیری نرم افزارهای مالی مناسب و ترکیب آنها با روشهای مزبور، پایه محکم و ابزار مناسبی را برای حضور پرقدرت در بازار سرمایه فراهم خواهد کرد. مبنای تحلیل در این شرکت روش تحلیل بنیادی بوده و تمام عملیات سبدگردانی بر اساس گزارشات تحلیل بنیادی به انجام میرسد. از تحلیل تکنیکال نیز به عنوان روش ضمنی تحلیل روند قیمتها و شاخصها، با هدف بدست آوردن جو و هیجان بازار در هر یک از سهامها و صنایع استفاده میشود. روش‌های ارزشگذاری و تحلیل اوراق بهادار قابل بکارگیری عبارتند مدلهای مبتنی بر تنیل جریانات نقدی (DDM)، مدلهای مبتنی بر جریان نقدی آزاد (FCF)، توجه به ارزش جایگزینی و استفاده از روشهای نسبی (P/E ) بر اساس EPS کارشناسی میباشد.

کنترل تضاد منافع

شرکت تامین سرمایه نوین در رعایت ماده 14 دستورالعمل تاسیس و فعالیت شرکتهای سبدگردان، درصورت بروز تضاد منافع میان سبدگردان و مشتری، اولویت را به منافع مشتری می‌دهد. دستورالعمل بایگانی و گردش اطلاعات مشتریان، به تدوین محدودیت‌های لازم جهت حفظ محرمانگی اطلاعات مشتریان و محدودیت دسترسی به اطلاعات غیر ضروری برای کارکنان غیر مرتبط با سبد میپردازد. همچنین درصورتی که سبدگردان یا کارکنان وی در خرید و فروش سهمی ذینفع باشند، مطابق ماده 27 دستورالعمل سبدگردانی گزارش آن را افشا مینمایند.

گزارش ذیفعان

با توجه به الزامات تعیین شده در ماده 27 دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبد گردان، ابلاغی از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر ارائه گزارش ادواری در مورد ذینفعان که در جهت اعمال نظارت بر فعالیت سبدگردان و کنترل تضاد منافع احتمالی بین شرکت سبد‌گردان و سرمایه‌گذاران مصوب گشته است، شرکت تامین سرمایه نوین گزارش خود را به صورت دوره‌ای بر اساس ماده مذکور و در جهت اعتماد سازی و رضایتمندی ذینفعان پس از شروع به کار شرکت در این قسمت ارائه خواهد نمود. ماده مذکور به صورت تفصیلی در ذیل ارائه شده است:
ماده 27: درصورتی‌ که سبدگردان، ورقه‌ی بهاداری خاص را به‌نام مشتری خود خرید، فروش یا نگه‌داری می‌کند در حالی که؛ (الف) شرکت سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن یا (ب) کارکنان سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن‌ها، در آن ورقه‌ی بهادار مطابق تبصره‌ی 1 این ماده ذینفع محسوب می‌شوند، و سبدگردان از این موضوع مطلع بوده یا از طریق دریافت گزارش‌های موضوع تبصره‌ی 2 این ماده از این موضوع مطلع شده باشد، آن‌گاه سبدگردان موظف است بلافاصله کارکنانی که وظیفه‌ی سبدگردانی برای مشتریان را به عهده دارند، از این امر مطلع نموده، طی گزارش‌هایی که حداقل هرماه تهیه می‌شود حسابرس و امین خود را، از این موضوع مطلع کند و در گزارش‌های دوره‌ای که به مشتری می‌دهد، این موضوع را افشا نماید. اطلاعات ارائه شده به کارکنان مذکور، حسابرس، امین و مشتری در اجرای این ماده شامل موارد زیر است
1) مشخصات ورقه‌ی بهادار،
2) شرح منافع ذینفع در آن ورقه‌ی بهادار،
3) تاریخ ذینفع شدن و تاریخ خاتمه‌ی ذینفعی (درصورتی‌ که قبل از تاریخ گزارش، ذینفع شدن افراد موضوع اینماده خاتمه یافته باشد)
4) اطلاعات خرید و فروش اوراق بهادار یادشده به نام مشتری از زمان ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هر کدام دیرتر است تا خاتمه‌ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد ( شامل: تعداد اوراق بهادار معامله شده، تاریخ معامله، قیمت معامله، مبلغ معامله و در صورت دسترسی، مشخصات طرف معامله به تفکیک هر ورقه‌ی بهادار ) و
5) اطلاعات مربوط به نگه‌داری اوراق بهادار یادشده در سبد اختصاصی از تاریخ ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هرکدام دیرتر باشد تا خاتمه‌ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد (شامل تعداد اوراق بهادار نگه‌داری شده، قیمت تمام شده‌ی هر ورقه و قیمت تمام شده‌ی کل) 

تبصره1: در صورتی‌ که یک شخص از تغییر قیمت یک ورقه‌ی بهادار، به طور مستقیم یا غیر مستقیم سود یا زیان نماید یا آن ورقه‌ی بهادار برای وی حقوق یا منافعی ایجاد کند یا از معاملات آن ورقه‌ی بهادار منتفع شود یا خود ناشر ورقه‌ی بهادار محسوب شود، آن‌ گاه شخص یادشده، نسبت به آن ورقه‌ی بهادار، ذینفع محسوب می‌شود. بنابراین شخص از جمله در شرایط زیر، ذینفع ورقه‌ی بهادار محسوب می‌گردد
1) در صورتی‌ که مالک ورقه‌ی بهادار باشد؛
2) در صورتی‌ که اختیار خرید یا فروش ورقه‌ی بهادار را به دیگری اعطاء یا از دیگری دریافت نموده باشد؛
3) در صورتی‌ که ورقه‌ی بهادار را قرض گرفته یا قرض داده باشد؛
4) در صورتی‌ که پذیره‌نویسی یا فروش ورقه‌ی بهادار را تعهد کرده باشد یا بازاریابی برای پذیره‌نویسی یا فروش ورقه‌ی بهادار را پذیرفته باشد یا مشاور ناشر در زمینه‌ی عرضه ورقه‌ی بهادار باشد یا در این موارد با دیگران مشارکت داشته باشد
5) در صورتی‌ که ناشر ورقه‌ی بهادار باشد. 

تبصره2: کارکنان سبدگردان موظف‌اند بلافاصله پس از ذینفع شدن خود یا اطلاع از ذینفع شدن هریک از اشخاص وابسته‌ی خود نسبت به هر ورقه‌ی بهادار، موضوع را با جزئیات کامل به سبدگردان گزارش کنند. در صورت درخواست اشخاص موضوع بندهای 2 الی 7 مادۀ 26، سبدگردان موظف به ارائه‌‌ی جزییات این اطلاعات به اشخاص یاد شده خواهد بود. این اطلاعات در حدود قید شده در این ماده، در اختیار مشتریان قرار می‌گیرد و جزییات اطلاعات به صورت محرمانه نزد سبدگردان نگه‌داری شده و در اختیار مشتریان یا سایر کارکنان (به استثنای کارکنانی که وظیفه‌ی تهیه‌ی گزارش موضوع این ماده را برای حسابرس، امین و مشتری به عهده دارند) قرار نمی‌گیرد.

دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردانی
نمونه قرارداد سبدگردانی اختصاصی اوراق بهادار
نمونه قرارداد امین سبدگردانی
محاسبه بازدهی سبد اختصاصی و سبدگردان
دی ان ان evoq, دات نت نیوک ,dnn
دی ان ان